Synthétiquement, outre la vigilance « de première ligne » assurée par les préposés en contact direct avec les clients et les opérations, les nouvelles dispositions applicables imposent aux organismes visés de mettre en place un système de surveillance « de seconde ligne ».

综合而言，除由直接接触处理交易的职员负责“第一”警觉外，可适用的新规定还有关机构建立“第二”监督制度。